التصنيفات
Uncategorized

ضرب بنك جي بي مورجان عقوبة قياسية قدرها 920 مليون دولار بعد اعترافه بمخطط انتحال استمر ثماني سنوات


وسيدفع بنك الاستثمار الأمريكي جيه بي مورجان مبلغًا قياسيًا قدره 920 مليون دولار بعد أن اعترف بمكاتب تداول المعادن الثمينة وسندات الخزانة الأمريكية المنخرطة في مخطط انتحال غير قانوني امتد لثماني سنوات.

توصلت JP Morgan إلى اتفاقيات موازية مع وزارة العدل الأمريكية ، ولجنة السلع الآجلة والتجارة (CFTC) ، ولجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ، مما أدى إلى فرض عقوبة قياسية على نشاط التداول غير القانوني.

نص أمر من لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) على أنه من عام 2008 حتى عام 2016 ، شارك العديد من المتداولين في المعادن الثمينة وسندات الخزانة في JP Morgan ، بما في ذلك رؤساء كلا المكتبين ، في انتحال لمئات الآلاف من سندات الخزانة وسندات الخزانة والعقود الآجلة.

استفادت JP Morgan بشكل كبير من الانتحال – الذي يحدث عندما يقوم المتداولون بالمزايدة والعرض بقصد الإلغاء قبل التنفيذ – وألحق الضرر بالمشاركين الآخرين في السوق حيث تسبب المخطط في إشارات خاطئة وأسعار مصطنعة في السوق ، حسبما قال المنظم.

وأضاف هيث تاربرت رئيس لجنة تداول السلع الآجلة: “الانتحال غير قانوني – خالص وبسيط”. “يُظهر إجراء الإنفاذ لتسجيل الأرقام القياسية التزام هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) بأن تكون صارمة مع أولئك الذين يخالفون قواعدنا عمدًا ، بغض النظر عن هويتهم. لن يتم التسامح مع محاولات التلاعب بأسواقنا. ستتخذ لجنة تداول السلع الآجلة جميع الخطوات اللازمة للتحقيق في الأنشطة غير القانونية التي يمكن أن تقوض في نهاية المطاف سلامة نظام المشاريع الحرة الأمريكية ومقاضاة مرتكبيها “.

كما قامت JP Morgan بتضليل قسم CFTC لفريق عمل الانتحال التابع للإنفاذ في المراحل الأولى من تحقيقاتها ، حسبما ذكرت هيئة الرقابة ، بسبب استجابة البنك لطلبات الحصول على معلومات معينة. على الرغم من أنها لاحظت تعاون جي بي مورغان في المراحل اللاحقة من تحقيقها.

في مكان آخر ، ذكرت هيئة الرقابة على الأوراق المالية الأمريكية أنه بين أبريل 2015 ويناير 2016 ، انخرط المتداولون في مكتب تداول سندات الخزانة الأمريكية في استراتيجيات تداول متلاعبة مماثلة لإنشاء مصالح بيع وشراء مزيفة في السوق. ستدفع شركة JP Morgan مبلغ 10 ملايين دولار وغرامة قدرها 25 مليون دولار لتسوية إجراء لجنة الأوراق المالية والبورصات.

وردا على الاتهامات ، قالت جي بي مورغان في بيان إنها دخلت في اتفاق مقاضاة مؤجل مدته ثلاث سنوات مع وزارة العدل. وأضاف البنك أنه لا يتوقع أي انقطاع في الخدمة للعملاء بسبب القرارات.

قال دانيال بينتو ، الرئيس المشارك في جي بي مورغان والرئيس التنفيذي لبنك الشركات والاستثمار ، ردًا على الإجراء التنظيمي: “إن سلوك الأفراد المشار إليهم في قرارات اليوم غير مقبول ولم يعودوا يعملون مع الشركة”. “نحن نقدر أن الموارد الكبيرة التي خصصناها للضوابط الداخلية قد تم الاعتراف بها من قبل وزارة العدل ، بما في ذلك التحسينات على سياسات الامتثال وأنظمة المراقبة وبرامج التدريب.”

اترك تعليقاً

لن يتم نشر عنوان بريدك الإلكتروني. الحقول الإلزامية مشار إليها بـ *