التصنيفات
Uncategorized

ستدفع Citi غرامة قدرها 4.5 مليون دولار بعد حذف الملفات الصوتية للمتداول الذي تم استدعاءه


ستدفع Citi غرامة قدرها 4.5 مليون دولار بعد أن أدى خلل معروف في تصميم النظام إلى حذف ملايين الملفات الصوتية للمتداولين ، على الرغم من استدعاء بعض هذه الملفات من قبل هيئة الرقابة على المشتقات الأمريكية.

وفقًا لأمر صادر عن لجنة تداول السلع الآجلة بالولايات المتحدة (CFTC) ، تم إرسال مذكرة استدعاء من Citi في ديسمبر 2017 لبعض التسجيلات الصوتية للمتداولين في يوم معين لإجراء تحقيق مستمر في نشاط تداول معين.

على الرغم من طمأنة المنظم بأنه سيتم الاحتفاظ بملفات الصوت التي تم الاستدعاء إليها ، أخطرت Citi هيئة تداول السلع الآجلة بعد عام واحد أن عيبًا في التصميم في نظام الحفاظ على الصوت أدى إلى محو ملايين الملفات الصوتية. شهد الخطأ 2.77 مليون ملف صوتي تتألف من 683296 مكالمة لـ 982 مستخدمًا تم حذفهم من النظام ، بما في ذلك التسجيلات التي تم استدعاءها.

وأضاف الأمر أنه في عام 2014 ، أبلغ أحد موظفي Citi كبار المديرين أن المثابرة الصوتية بها عيب في التصميم ، والذي إذا لم يتم تصحيحه الذي وصفوه سيكون له “تأثير قنبلة موقوتة” من شأنه أن يؤدي إلى الحذف التلقائي للتسجيلات.

صرحت لجنة تداول السلع الآجلة ، أن Citi فشلت في اتخاذ الخطوات المناسبة في التخفيف من مخاطر عيب تصميم النظام ، ولم تحافظ على ضوابط داخلية كافية لضمان الحفاظ على الملفات الصوتية.

ستدفع ثلاث شركات تابعة لـ Citi ، بما في ذلك تجار المبادلة Citibank NA و Citigroup Energy ، بالإضافة إلى تاجر المقايضة وتاجر العقود الآجلة Citigroup Global Markets ، غرامة قدرها 4.5 مليون دولار بعد إصدار الأمر من قبل CFTC.

قال جيمس ماكدونالد ، مدير قسم الإنفاذ في لجنة تداول السلع الآجلة: “المسجلون ملزمون بالإشراف الجاد على جميع جوانب أعمالهم المتعلقة بواجباتهم ، بما في ذلك جميع الأنظمة المستخدمة للامتثال لمتطلبات حفظ السجلات لدى لجنة تداول السلع الآجلة ، وطلبات المستندات ، ومذكرات الاستدعاء”.

توجد هذه اللوائح لتعزيز نزاهة السوق. عندما يفشل المسجلون في الوفاء بالتزاماتهم المتعلقة بالإشراف ، سيتم معاقبتهم “.

اترك تعليقاً

لن يتم نشر عنوان بريدك الإلكتروني. الحقول الإلزامية مشار إليها بـ *